Tin thư viện
Tài liệu tiếng Việt
Đề tài NCKH
Giáo trình - Bài giảng
Kiến thức chứng khoán
Hỏi đáp
Đề tài “Xây dựng mô hình quản trị rủi ro dành cho các công ty niêm yết”

Chủ nhiệm đề tài: ThS. Lê Nhị Năng

Đơn vị chủ trì: Văn phòng đại diện UBCKNN

Mã Đề tài: UB.14.09

Tính cấp thiết của đề tài:

Công ty niêm yết (CTNY) là chủ thể quan trọng TTCK. CTNY tham gia TTCK niêm yết với vai trò là chủ thể phát hành ra hàng hóa cho thị trường. Chất lượng hàng hóa có ảnh hưởng lớn đến sự phát triển của thị trường chứng khoán nói chung. Tuy nhiên, hoạt động kinh doanh của CTNY luôn gắn liền với các rủi ro. Lợi nhuận và rủi ro là hai mặt tồn tại song song và không thể tách rời.

Tuy vậy, trong giai đoạn từ năm 2008 đến nay, hoạt động sản xuất kinh doanh và quản trị rủi ro của các CTNY bộc lộ nhiều tồn tại dẫn đến tình trạng nợ xấu, tỷ lệ hàng tồn kho cao, nhiều doanh nghiệp bị hủy niêm yết bắt buộc do không còn đáp ứng được các tiêu chuẩn niêm yết... Qua khảo sát sơ bộ, nhiều CTNY đã bộc lộ các điểm yếu “chết người” trong việc quản trị rủi ro. Nhiều CTNY không xây dựng quy trình quản trị rủi ro hoặc chỉ xây dựng quy trình này một cách hình thức. Trong thời gian qua, các tồn tại này là nguyên nhân dẫn đến thua lỗ trong hoạt động kinh doanh, bị hủy niêm yết hoặc thậm chí phá sản của nhiều CTNY.

Về khung pháp lý cho hoạt động quản trị rủi ro, ngày 26/2/2013, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định 105/QĐ-UBCK ban hành Quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty chứng khoán. Đây là bước tiến lớn trong việc chuẩn hóa việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro của các công ty chứng khoán. Tuy nhiên, đối với các CTNY không phải là công ty chứng khoán, chúng ta vẫn chưa có khung pháp lý cũng như hướng dẫn nội dung tương tự.

Để nâng cao chất lượng hàng hóa trên TTCK và thúc đẩy sự phát triển, tính công bằng, minh bạch của TTCK, việc xây dựng mô hình quản trị rủi ro là cần thiết cho tất cả các CTNY (và xa hơn là cả các công ty đại chúng) nhằm:

(1)       phòng ngừa và kiểm soát các rủi ro tiềm ẩn trong các hoạt động sản xuất kinh doanh;

(2)       đáp ứng được mục tiêu phát triển bền vững của CTNY và TTCK;

(3)       đảm bảo lợi ích của cổ đông cũng như lợi ích chung của nền kinh tế và toàn xã hội.

Chính vì thế, việc nghiên cứu, ứng dụng và xây dựng mô hình quản trị rủi ro tại các CTNY có vai trò quan trọng không thể tách rời với hoạt động kinh doanh của CTNY.

Mục tiêu của đề tài:

Thông qua việc nghiên cứu thông lệ tốt nhất về QTRR trên thế giới và tình hình thực tế tại ViệtNam, đề tài tập trung vào các mục tiêu chính, bao gồm:

- Khảo sát mức độ nhật thức về công tác QTRR của các côngty niêm yết từ đó có giải pháp nâng cao nhận thức của doanh nghiệp về QTRR.;

- Đưa ra các khuyến nghị giúp CTNY xây dựng mô hình QTRR tại doanh nghiệp.

Nội dung đề tài

Chương I: Khái quát chung về QTRR

Chương II: Thực trạng QTRR trong các CTNY ở ViệtNam.

Chương III: Một số giải pháp để xây dựng cơ chế pháp lý và quy trình QTRR cho các CTNY ở ViệtNam.

 

MỤC LỤC

 

LỜI NÓI ĐẦU  

CHƯƠNG I.

KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO

1.1.

Tổng quan về Rủi ro và QTRR

1.1.1.

Khái niệm rủi ro và Phân loại rủi ro

1.1.2.

Khái niệm và các vấn đề cơ bản về QTRR

1.1.3.

Vai trò và nguyên tắc QTRR trong doanh nghiệp

1.2

Kinh nghiệm xây dựng và vận hành hệ thống QTRR của một số nước trên thế giới và bài học kinh nghiệm cho các CTNY ở Việt Nam

1.2.1.

Kinh nghiệm xây dựng và vận hành hệ thống QTRR của một số nước trên thế giới

1.2.2.

Các tình huống nghiên cứu

1.2.3.

Bài học kinh nghiệm cho ViệtNam

CHƯƠNG II.

THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT Ở VIỆT NAM

2.1.

Đánh giá chung về QTRR trong các CTNY ở ViệtNam

2.2.

Thực trạng QTRR tại các CTNY ở ViệtNam

2.2.1.

Nhận thức của các CTNY về QTRR

2.2.2.

Thiết lập và vận hành hệ thống QTRR

2.2.3.

Đánh giá nguyên nhân thực trạng QTRR tại các CTNY ở ViệtNam

2.3.

Sự cần thiết phải xây dựng và vận hành hệ thống QTRR cho các CTNY  ở Việt Nam

2.3.1.

Những lợi ích mà QTRR mang lại cho CTNY

2.3.2.

Sự tiềm ẩn xung đột lợi ích trong CTNY cần một hệ thống QTRR hiệu quả

2.3.3.

Sự hoạt động ổn định, minh bạch của CTNY là yếu tố cần thiết cho sự hoạt động ổn định và phát triển bền vững của TTCK.

CHƯƠNG III.

MỘT SỐ GIẢI PHÁP ĐỂ XÂY DỰNG CƠ CHẾ PHÁP LÝ VÀ QUY TRÌNH QTRR CHO CÁC CTNY Ở VIỆT NAM

3.1.

Nâng cao nhận thức của CTNY về QTRR

3.1.1.

Đẩy mạnh các hoạt động tuyên truyền và các chương trình đào tạo, hội thảo nhằm nâng cao nhận thức về QTRR cho các CTNY

3.1.2.

Khuyến khích công ty xây dựng văn hóa nhận thức về QTRR trong công ty

3.1.3.

Các giải pháp nội bộ trong CTNY để nâng cao nhận thức về QTRR

3.2.

Xây dựng quy tắc pháp lý về QTRR cho CTNY

3.3.

Một số đề xuất xây dựng QTRR cho các CTNY

3.3.1.

Hướng dẫn Xây dựng mô hình QTRR dành cho CTNY

3.3.2.

Đa dạng hóa và cải thiện hoạt động truyền thông

 

KẾT LUẬN

   (Nguồn: Thư viện,SRTC)

Mã sách: UB.14.09
Chủ biên: ThS. Lê Nhị Năng
Năm xuất bản: 2014

      
Tài liệu cùng chủng loại:
Hoạt động Thư viện Trung tâm NCKH&ĐTCK (23/04/2018-14:20)
Hình thành và phát triển công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ở VN
Đề tài: “Hệ thống giám sát các hoạt động trên Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội”
Đề tài “Nghiên cứu và áp dụng hoạt động giao dịch vay và cho vay chứng khoán tại thị...
Tìm hiểu TTCK: xác định thời điểm mua bán cổ phiếu
Nghiên cứu các điều kiện để ứng dụng công nghệ Internet vào giao dịch chứng khoán ở Việt...
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 4  (13/03/2019-09:21)
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 3  (13/03/2019-09:20)
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 2  (13/03/2019-09:18)
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 1  (13/03/2019-09:17)
Xin cho hỏi thuật ngữ Lưu ký có nghĩa là gì ?">Xin cho hỏi thuật ngữ Lưu ký có nghĩa là gì ?
Thông báo thi sát hạch đợt 2 năm 2019 (15/10/2019-09:11)
Các lớp chiêu sinh học tháng 10/2019 (15/10/2019-09:11)
Các lớp chiêu sinh tháng 09/2019 (08/10/2019-10:35)
Thông báo thi chuyên môn ngày 25/09/2019 đến 27/09/2019 (18/09/2019-14:20)
Thông báo Danh sách Ca thi sát hạch đợt I năm 2019 (10/06/2019-13:51)
* Đăng ký học (06/02/2018-10:32)

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán

8983723
Trụ sở chính:
Địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
Điện thoại: (84-24) 3553 5874 (P. Đào tạo) - 3553 5870 (P. Hành chính)        Fax: (84-24)3553 5869
Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh:
Địa chỉ: số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Tp.HCM
Điện thoại: (84-28) 3930 9040 (Hành chính) - (84-28) 3930 9042 (Đào tạo)


  Trang thông tin điện tử Trung tâm NCKH&ĐTCK: Giấy phép số 347/GP-BC, Bộ Văn hóa - Thông tin cấp ngày 23/11/2006
 Trưởng Ban biên tập: Giám đốc Trung tâm - Ông Hoàng Mạnh Hùng