Chứng khoán Phái sinh
Quản trị công ty
Kiên thức chung
“Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 2-Chủ đề 3 )

Phần 2. Cổ phiếu là gì

Chủ đề 3: Giao dịch chứng khoán thông qua nhà môi giới

Giao dịch chứng khoán thông qua nhà môi giớiThông thường, đối với chứng khoán niêm yết trên SGDCK, nhà đầu tư không thể mua bán trực tiếp các loại chứng khoán này mà phải thông qua môi giới.Tại Việt Nam, môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh chứng khoán, trong đó CTCK đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hay thị trường OTC có quản lý mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với kết quả của việc giao dịch đó. Nếu như nhà đầu tư có nhu cầu tư vấn đầu tư chứng khoán thì có thể sử dụng dịch vụ tư vấn đầu tư của các CTCK. CTCK sẽ thu thập thông tin về khách hàng như tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro… để đưa ra khuyến nghị đầu tư phù hợp nhưng không đảm bảo/cam kết cho khách hàng kết quả đầu tư.Tại Úc căn cứ vào khả năng cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư, người ta chia ra hai loại dịch vụ công ty môi giới chứng khoán. Dịch vụ môi giới tư vấn chứng khoán (còn gọi là dịch vụ trọn gói = tư vấn cộng thêm đặt lệnh giao dịch)Dịch vụ môi giới trọn gói có thể bao gồm:-  Nghiên cứu, khuyến nghị đầu tư, tư vấn mua bán cổ phiếu cho nhà đầu tư.-  Lập kế hoạch đầu tư và cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư khácPhí môi giới trọn gói thường cao hơn so với các phí môi giới khác. Một số công ty dịch vụ môi giới trọn gói cũng cung cấp giao dịch trực tuyến với mức phí thấp hơn. 
Thực hiện
Môi giới tư vấn
Mua 500CP công ty X
Thị trườngchứng khoán
Thị trườngchứng khoán
Chào mua
Tư vấn
Nhà đầu tư
Nhà đầu tư
Môi giới không tư vấn
Nhà môi giới không tư vấn (Chiết khấu = chỉ thực hiện việc đặt lệnh)
 
Nhà môi giới không tư vấn (hoạt động qua điện thoại hoặc qua mạng) sẽ không khuyến nghị hay tư vấn cho quyết định đầu tư của bạn mà chỉ cung cấp duy nhất một dịch vụ giao dịch trên thị trường. Do vậy, phí của nhà môi giới không tư vấn có xu hướng thấp hơn những nhà môi giới trọn gói.Chi tiết về nhà môi giới sẽ được cung cấp đầy đủ hơn qua phần: “Mua và bán cổ phiếu như thế nào”. Bảo vệ nhà đầu tư
 
Là cơ quan tổ chức hoạt động giao dịch hợp pháp, SGDCK đảm bảo rằng tất cả các nhà đầu tư có thể tin tưởng vào tính công bằng, công khai, minh bạch của thị trường. Một thị trường có thể thu hút vốn, chuyển giao rủi ro, tạo ra khả năng làm giàu cho nền kinh tế một cách công bằng, hiệu quả với một chi phí thấp nhất.Sở dĩ SGDCK là một nhà điều hành thị trường vì nó có chức năng giám sát và cưỡng chế thực thi các quy chế hoạt động. Để phát triển bền vững, thì SGDCK phải điều hành thị trường một cách công bằng, công khai, minh bạch ở mức độ cao nhất.UBCKNN có chức năng giám sát toàn bộ các hoạt động giao dịch trên TTCK; quản lý, giám sát hoạt động của các SGDCK, TTLKCK trong việc thực hiện thanh toán bù trừ và điều hành thị trường một cách minh bạch.Khác với TTCK Việt Nam, ở Úc cơ quan có chức năng giám sát toàn bộ các hoạt động giao dịch trên thị trường là Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (ASIC) và Ngân hàng Dự trữ Úc (RBA) có trách nhiệm ổn định về mặt tài chính, tăng cường giám sát ASX để ASX thực hiện thanh toán bù trừ và điều hành thị trường một cách minh bạch.                      Kết luậnq Hiểu đơn giản cổ phiếu là giấy tờ xác nhận quyền sở hữu một phần của doanh nghiệp;q Công ty huy động vốn bằng cách phát hành cổ phiếu hoặc trái phiếu. Nhà đầu tư mua và bán cổ phiếu/trái phiếu để đạt được các mục tiêu đầu tư;q Là một cổ đông, bạn có các quyền và trách nhiệm như: tham gia trong quá trình phân phối lợi nhuận, chia cổ tức và quyền bỏ phiếu quyết định hướng phát triển của công ty .v.v;q Là một cổ đông nghĩa là bạn chấp nhận chia sẻ mọi rủi ro liên quan đến hoạt động của công ty ngay cả khi giá trị của cổ phiếu có thể giảm xuống bằng không; đồng thời trong một số trường hợp, đặc biệt khi thực hiện giao dịch có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán, bạn cần phải công bố thông tin kịp thời theo quy định;q Khi công ty niêm yết cổ phiếu trên TTCK, nhà đầu tư sẽ đánh giá tình hình hoạt động và triển vọng của công ty trong tương lai qua bản cáo bạch, báo cáo thường niên v.v.;q Thông quá đợt phát hành IPO, nhà đầu tư có thể mua và bán cổ phiếu bằng cách sử dụng các dịch vụ của nhà môi giới.

 

Mời  xem tiếp phần 3.

(Nguồn: Thư viện SRTC)


      
Các bài viết liên quan:
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 2-Chủ đề 2 ) (15/10/2018-08:28)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 2-Chủ đề 1) (02/10/2018-08:04)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” (Phần 1 - Chủ đề 8) (04/09/2018-08:20)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” (Phần 1 - Chủ đề 7) (20/08/2018-09:17)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” (Phần 1 - Chủ đề 6) (13/08/2018-09:09)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” ( Phần 1 - Chủ đề 5) (06/08/2018-09:26)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” ( Phần 1 - Chủ đề 4) (23/07/2018-08:08)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” (Phần 1 - Chủ đề 3) (09/07/2018-08:50)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết” (Phần 1 - Chủ đề 2) (02/07/2018-08:22)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 1 -Chủ đề 1) (19/06/2018-09:50)
  • “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 2-Chủ...  (15/10/2018-08:30)
    “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 2-Chủ...  (15/10/2018-08:28)
    “Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 2-Chủ...  (02/10/2018-08:04)
    Tôi mong muốn nhận chứng chỉ hành nghề do UBCK Nhà nước cấp, tôi cần
    - Tham gia những khóa học nào ?
    - Học phí bao nhiêu ?
    - Thời gian học như thế nào ?
    - Địa điểm ở đâu ?
    - Thủ tục giấy tờ cần những gì ?

    ">Tôi mong muốn nhận chứng chỉ hành nghề do UBCK Nhà nước cấp, tôi cần- Tham gia những khóa học...
    Thông báo thi sát hạch đợt III năm 2018 (15/10/2018-09:21)
    Thông báo thi chuyên môn ngày 09/10 đến 12/10/2018 (02/10/2018-16:25)
    Các lớp chiêu sinh học tháng 8/2018 (06/09/2018-10:44)
    Các lớp chiêu sinh tháng 07/2018 (12/07/2018-08:33)
    * Đăng ký học (06/02/2018-10:32)
    Chiêu sinh các lớp tháng 07 và 08/2017 (05/09/2017-15:59)

    Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán

    7409753
    Trụ sở chính:
    Địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
    Điện thoại: (84-24) 3553 5874 (P. Đào tạo) - 3553 5870 (P. Hành chính)        Fax: (84-24)3553 5869
    Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh:
    Địa chỉ: số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Tp.HCM
    Điện thoại: (84-28) 3930 9040 - (84-28) 3930 9042


      Trang thông tin điện tử Trung tâm NCKH&ĐTCK: Giấy phép số 347/GP-BC, Bộ Văn hóa - Thông tin cấp ngày 23/11/2006
     Trưởng Ban biên tập: Giám đốc Trung tâm - Ông Hoàng Mạnh Hùng