Tin thư viện
Tài liệu tiếng Việt
Đề tài NCKH
Giáo trình - Bài giảng
Kiến thức chứng khoán
Hỏi đáp
Đề tài “Tăng cường năng lực giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Sở Giao dịch Chứng khoán/Trung tâm Giao dịch Chứng khoán”

                   

Chủ nhiệm đề tài: ThS. Dương Thị Phượng

Đơn vị chủ trì: Ban Giám sát Thị trường     

Mã đề tài : UB.08.04

MỤC LỤC

 

LỜI MỞ ĐẦU

CHƯƠNG I.

CƠ  SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ TRONG GIÁM SÁT SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

1.1.

Cơ sở lý luận và kinh nghiệm quốc tế về giám sát Sở giao dịch chứng khoán

1.1.1.

Khái niệm vai trò của cơ quan quản lý  chứng khoán và SGDCK, giám sát của cơ quan quản lý chứng khoán đối với SGDCK

1.1.1.1.

Cơ quan quản lý chứng khoán

1.1.1.2.

Sở Giao dịch chứng khoán với tư cách tổ chức tự quản

1.1.1.3.

Khái niệm và vai trò giám sát của cơ quan quản lý chứng khoán đối với Sở Giao dịch Chứng khoán

1.1.1.4.

Sự tách biệt giữa hai quy trình giám sát tuân thủ và cưỡng chế thực thi của cơ quan quản lý chứng khoán đối với SGDCK

1.1.2.

Giám sát tuân thủ của cơ quan quản lý chứng khoán đối với hoạt động của Sở giao dịch Chứng khoán – kinh nghiệm quốc tế

1.1.2.1.

Nội dung giám sát tuân thủ của cơ quan quản lý chứng khoán đối với hoạt động của SGDCK

1.1.2.2.

Phương thức giám sát của cơ quan  quản lý chứng khoán đối với SGDCK

1.1.2.3.

Phương thức xử lý các kết quả giám sát  của cơ quan quản lý chứng khoán  đối với SGDCK

1.2.

Một số bài học kinh nghiệm cho Việt Nam về Giám sát SGDCK

CHƯƠNG II.

THỰC TRẠNG CÔNG TÁC GIÁM SÁT SGDCK/TTGDCK TRÊN TTCK VIỆT NAM VÀ  GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG NĂNG LỰC GIÁM SÁT CỦA UBCKNN ĐỐI  VỚI SGDCK/TTGDCK

2.1.

Thực trạng công tác giám sát SGDCK / TTGDCK trên thị trường chứng khoán Việt Nam

2.1.1.

Khuôn khổ pháp lý về giám sát SGDCK /TTGDCK

2.1.1.1.

Ưu điểm của khung pháp lý về giám sát SGDCK /TTGDCK

2.1.1.2.

Nhược điểm của khung pháp lý về giám sát SGDCK /TTGDCK

2.1.2.

Thực trạng hoạt động của SGDCK, TTGDCK

2.1.2.1.

Thực trạng hoạt động của SGDCK/TTGDCK

2.1.2.2.

Sự khác biệt của các thị trường, việc chuyển đổi mô hình sở hữu của SGDCK/TTGDCK và yêu cầu về công tác giám sát

2.1.3.

Thực trạng hoạt động giám sát của UBCKNN đối với SGDCK, TTGDCK

2.1.3.1.

Giai đoạn 1: Công tác giám sát được thực hiện một cách dàn trải theo từng khu vực và đối tượng quản lý, chưa mang tính chất tập trung và chuyên môn hóa.

2.1.3.2.

Giai đoạn 2: Ban Giám sát được thành lập, hệ thống giám sát có sự phân định cụ thể trong việc thực thi nhiệm vụ giám sát đối với SGDCK/TTGDCK.

2.1.4.

Thực trạng các nguồn lực của UBCKNN trong thực hiện công tác giám sát đối với SGDCK, TTGDCK

2.2.

Giải pháp tăng cường năng lực giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với SGDCK/TTGDCK

2.2.1.

Đề xuất về phạm vi giám sát SGDCK/TTGDCK phù hợp với thực tiễn Việt Nam hiện nay

2.2.1.1.

Vai trò của Bộ tài chính, UBCKNN trong việc thực hiện công tác giám sát SGDCK/TTGDCK

2.2.1.2.

Bộ Tài chính thực hiện giám sát tình hình tài chính và việc tuân thủ các nguyên tắc quản lý tài chính của SGDCK/TTGDCK

2.2.1.3.

UBCKNN thực hiện giám sát việc tuân thủ trong hoạt động của SGDCK/TTGDCK

2.2.2.

Đề xuất về các nội dung và phương thức giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với SGDCK/TTGDCK

2.2.2.1.

Nội dung và phương thức giám sát việc ban hành và tổ chức thực hiện các quy chế và quy định của SGDCK/TTGDCK

2.2.2.2.

Giám sát việc tuân thủ của SGDCK/TTGDCK đối với các quy định của pháp luật chứng khoán về trách nhiệm và nghĩa vụ của SGDCK/TTGDCK

2.2.2.3.

Giám sát việc giám sát của SGDCK/TTGDCK đối với các đối tượng quản lý của SGDCK/TTGDCK trong thực thi các quy chế và quy định của SGDCK/TTGDCK

2.2.3.

Đề xuất các giải pháp tăng cường năng lực giám sát của UBCKNN đối với SGDCK/TTGDCK

2.2.3.1.

Xây dựng hành lang pháp lý cho giám sát tuân thủ đối với SGDCK/TTGDCK

2.2.3.2.

Xây dựng các ứng dụng công nghệ thông tin hỗ trợ công tác giám sát tuân thủ của SGDCK/TTGDCK

2.2.3.3.

Xây dựng nguồn lực con người cho công tác giám sát SDGCK/TTGDCK

2.2.3.4.

Xây dựng cơ chế phối hợp trong thực hiện công tác giám sát SGDCK/TTGDCK

 

KẾT LUẬN

(Nguồn: Thư viện SRTC)

Mã sách: UB.08.04
Chủ biên: ThS. Dương Thị Phượng
Năm xuất bản: 2008

      
Tài liệu cùng chủng loại:
Hoạt động Thư viện Trung tâm NCKH&ĐTCK (23/04/2018-14:20)
10.000 địa chỉ và hướng dẫn cách sử dụng Internet
Đề tài “Đề án xây dựng Trung tâm sao lưu dự phòng tập trung nghành chứng khoán Việt Nam”
Đề tài “Xây dựng mô hình mạng công bố thông tin của Trung tâm giao dịch chứng khoán ”
Đề tài “Đào tạo thường xuyên người hành nghề trên thị trường chứng khoán- kinh nghiệm...
Khung pháp lý về hoạt động niêm yết cửa sau - Kinh nghiệm quốc tế và một số đề xuất cho...
“Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 5-Chủ...  (03/12/2018-08:48)
“Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 4-Chủ...  (03/12/2018-08:46)
“Thị trường chứng khoán – Nhà đầu tư cần biết ” (Phần 4-Chủ...  (22/11/2018-09:06)
1. Tôi muốn tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán .Vậy các bước cần phải làm những gì? 2. Xin hướng dẫn cách
Thông báo thi chuyên môn ngày 21/11 đến 23/11/2018 (15/11/2018-10:02)
Các lớp chiêu sinh học tháng 11/2018 (29/10/2018-10:43)
Các lớp chiêu sinh tháng 07/2018 (12/07/2018-08:33)
* Đăng ký học (06/02/2018-10:32)
Chiêu sinh các lớp tháng 07 và 08/2017 (05/09/2017-15:59)
Những điều cần biết khi tham gia các khóa học (26/07/2017-08:30)

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán

7635049
Trụ sở chính:
Địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
Điện thoại: (84-24) 3553 5874 (P. Đào tạo) - 3553 5870 (P. Hành chính)        Fax: (84-24)3553 5869
Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh:
Địa chỉ: số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Tp.HCM
Điện thoại: (84-28) 3930 9040 - (84-28) 3930 9042


  Trang thông tin điện tử Trung tâm NCKH&ĐTCK: Giấy phép số 347/GP-BC, Bộ Văn hóa - Thông tin cấp ngày 23/11/2006
 Trưởng Ban biên tập: Giám đốc Trung tâm - Ông Hoàng Mạnh Hùng